內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融管理局

關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》的通知

內(nèi)金管發(fā)〔2024〕11號

呼和浩特市地方金融管理局，各盟市財(cái)政局，滿洲里市、二連浩特市財(cái)政局：

　　現(xiàn)將修訂后的《內(nèi)蒙古自治區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融管理局

　　2024年11月30日

　　(此件公開發(fā)布)

內(nèi)蒙古自治區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）

　　第一章??總則

　　第一條?為鼓勵(lì)社會各界積極參與防范和處置非法集資工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法集資線索，有效化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)維護(hù)全區(qū)經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定，按照《防范和處置非法集資條例》(國務(wù)院令第737號)、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》(國發(fā)〔2015〕59號)及《內(nèi)蒙古自治區(qū)防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則》(內(nèi)政辦發(fā)〔2023〕11號)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條?本辦法所指非法集資，是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式，向不特定對象吸收資金的行為。

　　第三條??舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作堅(jiān)持“屬地管理、分級獎(jiǎng)勵(lì)”原則，具體工作由自治區(qū)各級處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)，公安、各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門，國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)按職責(zé)配合協(xié)助做好相關(guān)工作。

　　第四條??任何單位和個(gè)人均有權(quán)通過來訪、來電、來信、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、傳真等方式向自治區(qū)各級處置非法集資牽頭部門舉報(bào)非法集資行為，為方便案件查處，舉報(bào)人應(yīng)優(yōu)先向非法集資人登記地或住所地、經(jīng)常居住地的相關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。自治區(qū)各級處置非法集資牽頭部門應(yīng)向社會公布辦公地址、舉報(bào)電話、郵箱、舉報(bào)小程序等。

　　第五條??各級處置非法集資牽頭部門加強(qiáng)政策宣傳，積極發(fā)動網(wǎng)格員、大學(xué)生村官、金融副村長、金融從業(yè)人員以及基層群眾自治組織、行業(yè)協(xié)會等參與監(jiān)測預(yù)警并將其納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。

　　第六條??舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)可采取現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)等方式;可以一次性發(fā)放，也可以分次發(fā)放。

　　第二章 ?獎(jiǎng)勵(lì)條件

　　第七條??舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

　　(一)有明確的舉報(bào)對象、具體的違法事實(shí)及有關(guān)證據(jù)材料;

　　(二)被舉報(bào)行為涉嫌非法集資;

　　(三)原則上實(shí)行實(shí)名制舉報(bào)，舉報(bào)者應(yīng)提供基本信息，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話等;

　　(四)舉報(bào)內(nèi)容事先未被有關(guān)部門掌握;

　　(五)舉報(bào)內(nèi)容經(jīng)查證屬實(shí);

　　(六)舉報(bào)對象為個(gè)人的，其住所地或經(jīng)常居住地為內(nèi)蒙古自治區(qū)境內(nèi);舉報(bào)對象為單位的，其登記地應(yīng)在內(nèi)蒙古自治區(qū)境內(nèi)。

　　第八條 ?有下列情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

　　(一)防范和處置非法集資工作人員在職責(zé)范圍內(nèi)已掌握非法集資線索，其本人或授意他人進(jìn)行的舉報(bào);

　　(二)非法集資人或非法集資協(xié)助人的舉報(bào);

　　(三)舉報(bào)的違法事實(shí)與線索已被新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報(bào)道或披露;

　　(四)舉報(bào)的違法事實(shí)已進(jìn)入行政處置或刑事立案程序;

　　(五)無法查證舉報(bào)人的身份信息;

　　(六)舉報(bào)人采取盜竊、欺詐等法律法規(guī)禁止的其他非法手段獲取舉報(bào)線索的;

　　(七)其他不符合法律法規(guī)的情形。

　　第九條??舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

　　(一)同一情況由兩人及以上分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)第一時(shí)間舉報(bào)人，其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對案件查處有實(shí)質(zhì)性幫助的，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)兩人及以上共同舉報(bào)同一案件的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金由聯(lián)名舉報(bào)人共同領(lǐng)取自行分配。

　　(三)同一舉報(bào)人在不同部門、不同盟(市)舉報(bào)同一事實(shí)的，不給予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)，同一舉報(bào)人舉報(bào)不同案件事實(shí)的線索，可以分別給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(四)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)對象原則上限于實(shí)名舉報(bào)，對匿名舉報(bào)并查處的案件，能夠確定舉報(bào)人真實(shí)身份，且舉報(bào)人愿意領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(五)對跨省非法集資行為的舉報(bào)，不受省外是否給予獎(jiǎng)勵(lì)的限制。

　　第三章 ?舉報(bào)核查及獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

　　第十條 ?舉報(bào)核查處置應(yīng)按以下程序進(jìn)行：

　　(一)各級處置非法集資牽頭部門接到舉報(bào)并受理后，應(yīng)留存相關(guān)舉報(bào)信息(舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、身份證明，舉報(bào)的通話記錄、材料、物證等)并進(jìn)行分類登記;

　　(二)受理部門將舉報(bào)信息交由被舉報(bào)單位登記地(個(gè)人為住所地或經(jīng)常居住地)處置非法集資牽頭部門核查處置;

　　(三)承接舉報(bào)核查的處置非法集資牽頭部門組織當(dāng)?shù)毓病⑿袠I(yè)主管部門、監(jiān)管部門及國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定;

　　(四)承接舉報(bào)核查的處置非法集資牽頭部門處置結(jié)束后將調(diào)查取證結(jié)果、性質(zhì)認(rèn)定、處置意見和獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況等形成報(bào)告及時(shí)反饋至上一級處置非法集資牽頭部門;

　　(五)對不屬于職責(zé)范圍內(nèi)的涉嫌非法集資舉報(bào)事項(xiàng)，受理部門應(yīng)自受理舉報(bào)線索之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將舉報(bào)線索移送同級處置非法集資牽頭部門。

　　第十一條?舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)舉報(bào)案件的涉案金額、案件性質(zhì)、影響范圍等因素綜合評定，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)自治區(qū)處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)涉案金額在5000萬元及以上或在全國、全區(qū)有較大影響的非法集資案件的獎(jiǎng)勵(lì);盟(市)處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)涉案金額在5000萬元以下的非法集資案件的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)舉報(bào)線索經(jīng)處置非法集資牽頭部門甄別采用后，對于苗頭性、傾向性非法集資線索給予舉報(bào)人不高于100元的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)一次性發(fā)放。

　　(三)處置非法集資牽頭部門對被舉報(bào)單位或個(gè)人涉嫌非法集資行為開展初步調(diào)查，符合本辦法第二條非法集資定義的，給予舉報(bào)人不高于500元的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)一次性發(fā)放。

　　(四)經(jīng)處置非法集資牽頭部門調(diào)查認(rèn)定，被舉報(bào)單位或個(gè)人涉嫌非法集資行為屬行政違法并依法作出行政處罰決定的，根據(jù)情節(jié)輕重，給予舉報(bào)人不高于2000元的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)一次性發(fā)放。

　　(五)被舉報(bào)單位或個(gè)人被公安部門以涉嫌“非法吸收公眾存款罪”或“集資詐騙罪”等罪名立案偵查的，根據(jù)情節(jié)輕重，涉案金額5000萬元以下的，給予舉報(bào)人不高于10000元的獎(jiǎng)勵(lì);涉案金額5000萬元及以上的，給予舉報(bào)人不高于20000元的獎(jiǎng)勵(lì);在全國或全區(qū)造成較大影響的，給予舉報(bào)人原則上不高于30000元的獎(jiǎng)勵(lì);獎(jiǎng)勵(lì)分2次發(fā)放，公安機(jī)關(guān)立案后發(fā)放獎(jiǎng)金總額的50%，法院判決后發(fā)放50%。

　　對于舉報(bào)線索符合上述(二)(三)項(xiàng)的情形并給予獎(jiǎng)勵(lì)的，不影響(四)(五)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施，已發(fā)放的(二)(三)項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)不予扣減;對行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對照上述(五)項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行，但在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)相應(yīng)扣減。

　　對于舉報(bào)線索公安機(jī)關(guān)以“非法吸收公眾存款罪”或“集資詐騙罪”等罪名立案，但后期公安機(jī)關(guān)經(jīng)深入偵查后不以上述罪名移送檢察院、或檢察院不以上述罪名起訴、或法院不以上述罪名宣判的，本著鼓勵(lì)群眾積極舉報(bào)非法集資線索的原則，對已給予舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)無需退還。

　　第十二條??各盟(市)結(jié)合實(shí)際確定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，所需資金納入地方政府財(cái)政預(yù)算。

　　第十三條?舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的資格條件和具體金額由處置非法集資牽頭部門會同同級公安部門、行業(yè)主(監(jiān))管部門等有關(guān)部門聯(lián)合審核確定。對于決定予以獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)及時(shí)通知舉報(bào)人領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十四條??舉報(bào)人應(yīng)在接到領(lǐng)獎(jiǎng)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑有效身份證件到指定地點(diǎn)領(lǐng)取獎(jiǎng)金。逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)金的，視為舉報(bào)人放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四章 ?監(jiān)督及保密管理

　　第十五條??各級處置非法集資牽頭部門應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案包括舉報(bào)記錄、核查處理情況、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、獎(jiǎng)金發(fā)放憑證等，加強(qiáng)對獎(jiǎng)勵(lì)資金申請、審批和發(fā)放等監(jiān)督管理，接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門監(jiān)督。

　　第十六條??各級處置非法集資牽頭部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，不得以任何方式透露舉報(bào)人身份、舉報(bào)內(nèi)容和獎(jiǎng)勵(lì)等情況，嚴(yán)禁將舉報(bào)材料和舉報(bào)人的有關(guān)情況透露或轉(zhuǎn)交被舉報(bào)單位和被舉報(bào)人。

　　第十七條?各級處置非法集資牽頭部門工作人員在受理舉報(bào)、辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)過程中有玩忽職守、徇私舞弊行為的，依法追究其行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十八條 ?舉報(bào)人應(yīng)對所舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。舉報(bào)人借舉報(bào)之名故意捏造事實(shí)誣告他人或進(jìn)行不正當(dāng)競爭，以及偽造舉報(bào)材料騙取冒領(lǐng)獎(jiǎng)金的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第五章 ?附則

　　第十九條?各盟(市)處置非法集資牽頭部門依據(jù)本辦法制定本盟(市)非法集資案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法及配套工作制度，并報(bào)自治區(qū)處置非法集資牽頭部門備案。

　　第二十條??各盟(市)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)在每月5日前向自治區(qū)處置非法集資牽頭部門報(bào)送上月本轄區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。

　　第二十一條?本辦法由自治區(qū)處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條??本辦法自2024年12月1日起施行，試行期2年。此前印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》(內(nèi)金監(jiān)發(fā)〔2021〕63號)廢止。

　　來源： 內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融管理局