關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》的通知

自治區(qū)各有關(guān)部門，各盟(市)科技局，滿洲里市工信和科技局、二連浩特市教育科技局，自治區(qū)各高等院校、科研院所及有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步規(guī)范科研誠信管理，營造公平公正良好有序的科技創(chuàng)新生態(tài)，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳修訂了《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

　　2024年12月30日

內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法

　　第一章??總 ?則

　　第一條?為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的總體要求，進(jìn)一步規(guī)范科研誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部19號令)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號)《內(nèi)蒙古自治區(qū)公共信用信息管理條例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)信用評價工作的通知》(內(nèi)發(fā)改財金字〔2024〕570號)等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合自治區(qū)科研誠信管理工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬我區(qū)管轄或參與我區(qū)組織的自然科學(xué)領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)活動的相關(guān)責(zé)任主體(以下簡稱責(zé)任主體)信守承諾、履行義務(wù)、遵守科學(xué)技術(shù)活動規(guī)范情況，進(jìn)行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此進(jìn)行守信激勵和失信懲戒等工作。

　　責(zé)任主體是指隸屬我區(qū)管轄或參與我區(qū)組織的科學(xué)技術(shù)活動的受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員、實(shí)施單位、科學(xué)技術(shù)人員、咨詢評審專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等。

　　第三條?科研誠信管理覆蓋自治區(qū)各類科技計劃(項目)、科技創(chuàng)新平臺載體、科學(xué)技術(shù)獎勵、科技人才、科技倫理，以及自治區(qū)其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)的科學(xué)技術(shù)活動業(yè)務(wù)的申請與受理、評審認(rèn)定與實(shí)施、績效評價與監(jiān)督評估等管理和實(shí)施全過程。

　　第四條?科研誠信管理應(yīng)遵循依法依規(guī)、客觀公正、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、預(yù)防為主、教育優(yōu)先、科學(xué)合理、獎懲并舉的原則。既要嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重違背科研誠信的行為，強(qiáng)化責(zé)任追究，也要遵循客觀規(guī)律，保護(hù)勤勉盡責(zé)責(zé)任主體的創(chuàng)新活力。

　　第二章?職責(zé)分工

　　第五條?自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)自治區(qū)科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策措施，推進(jìn)科研誠信體系建設(shè);牽頭負(fù)責(zé)自治區(qū)科學(xué)技術(shù)活動中的科研誠信管理，收集和記錄責(zé)任主體的科研信用情況，建設(shè)完善自治區(qū)科研誠信和監(jiān)督管理平臺，開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用;統(tǒng)籌自然科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調(diào)查處理工作，做好異議處理、信用信息共享、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作，按規(guī)定向國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫匯交有關(guān)信息。

　　第六條?各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)信用評價和結(jié)果應(yīng)用、宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信管理;負(fù)責(zé)獨(dú)立組織開展，或者協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督本行業(yè)各責(zé)任主體開展科研失信行為調(diào)查處理、信息記錄、信用評價，依法依規(guī)匯交嚴(yán)重科研失信行為數(shù)據(jù)、開展聯(lián)合懲戒等。

　　第七條?各級科技管理部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，制定相關(guān)政策措施，指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作，組織本級并協(xié)調(diào)配合上級部門開展科研失信行為調(diào)查處理，依法依規(guī)匯交嚴(yán)重科研失信行為數(shù)據(jù)、開展聯(lián)合懲戒等。

　　第八條?從事隸屬我區(qū)管轄或我區(qū)組織的科學(xué)技術(shù)活動的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立健全本單位科研誠信體系;加強(qiáng)科研誠信宣傳與道德建設(shè)，在參與科技計劃項目、人才項目、評選表彰、論文發(fā)表、學(xué)位申請、職稱晉升等重要節(jié)點(diǎn)強(qiáng)化科研誠信教育和常態(tài)化管理;對科研失信行為進(jìn)行調(diào)查處理。

　　第三章?失信行為調(diào)查處理

　　第九條?科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。包括：

　　(一)抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書;

　　(二)編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等;

　　(三)買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見;

　　(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃(專項、基金等)項目、科研經(jīng)費(fèi)、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等;

　　(五)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等;

　　(六)無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范的行為;

　　(七)重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為;

　　(八)其他科研失信行為。

　　本辦法所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。

　　第十條?科研失信行為被調(diào)查人是自然人的，一般由其被調(diào)查時所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理;沒有所在單位的，由其所在地的科技行政管理部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時送被調(diào)查人所在單位。

　　被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人，或者是法人、非法人組織的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。沒有上級主管部門的，由其所在地的科技行政管理部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。

　　第十一條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后，由具有人事、職稱、項目、學(xué)位、論文、獎勵、紀(jì)律、榮譽(yù)等相應(yīng)具體管理權(quán)限的單位，按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十二條?科研失信行為的舉報受理、調(diào)查處理、申訴復(fù)查、保障監(jiān)督等工作應(yīng)按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部第19號令)和《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號)等規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條?建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機(jī)制;責(zé)任主體已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成相關(guān)科技活動目標(biāo)任務(wù)的，經(jīng)主管部門審核，予以免責(zé)。

　　第四章?信用評價與修復(fù)

　　第十四條??科研信用一般應(yīng)實(shí)行分級評價制度;原則上評價分為A(優(yōu)良)、B(一般失信)、C(較重失信)、D(嚴(yán)重失信)四個等級進(jìn)行信用評價、記錄和管理。

　　各行業(yè)主管部門也可根據(jù)實(shí)際情況，自行設(shè)計本行業(yè)領(lǐng)域科研信用等級，進(jìn)行區(qū)分管理;依據(jù)“守信激勵、失信懲戒”的原則，結(jié)合行業(yè)科研活動特點(diǎn)和實(shí)際情況，制定相應(yīng)的獎懲規(guī)則與措施。

　　第十五條?開展科研信用評價時，應(yīng)對責(zé)任主體進(jìn)行信息采集和記錄。記錄信息主要包括但不限于：相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼(身份證號碼)、所涉項目名稱和編號、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間等;對于法人機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。

　　第十六條?科研失信行為記錄名單實(shí)行動態(tài)管理，相關(guān)責(zé)任主體失信處理懲戒期限屆滿后，移出失信行為記錄名單。

　　第十七條?納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)，有法律法規(guī)及其他規(guī)定的情形可以提前申請信用修復(fù)的，經(jīng)責(zé)任主體提出申請和作出處理決定的部門審定，可減少懲戒期限或提前移出失信行為記錄名單。

　　第五章 附 則

　　第十八條 本辦法由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第十九條?本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，原《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》(內(nèi)科政字〔2022〕12號)廢止。

　　來源：內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳