關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》的通知

內(nèi)科發(fā)〔2024〕89號

自治區(qū)有關(guān)部門，各盟市科技局，各相關(guān)單位：

　　為深化科技體制改革，改進科技計劃管理，提升自治區(qū)科技計劃項目實施質(zhì)效，現(xiàn)將新修訂的《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳

　　2024年12月31日

內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條?為深化科技體制改革，改進科技計劃管理，提升自治區(qū)科技計劃項目實施質(zhì)效，實現(xiàn)科學、規(guī)范管理，根據(jù)國家和自治區(qū)規(guī)劃、政策、制度有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際制定本辦法。

　　第二條?內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳(以下簡稱科技廳)聚焦自治區(qū)黨委科技委員會中心工作，組織實施自治區(qū)科技計劃，以科技計劃項目形式開展有組織科研，保障戰(zhàn)略規(guī)劃、政策措施、科技力量、資源平臺、區(qū)域創(chuàng)新等重大任務落地，牽頭組織基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化應用示范。

　　第三條 自治區(qū)科技計劃體系主要包括科技重大專項計劃、重點研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化計劃、創(chuàng)新平臺建設(shè)計劃、創(chuàng)新能力提升計劃、基礎(chǔ)研究計劃等5類，按照分類分層管理,下設(shè)專項、項目，項目可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量課題。

　　第四條?各類科技計劃項目管理，可根據(jù)實際需要，制定具體的相關(guān)管理制度、細則等，無相應規(guī)定的參照本辦法執(zhí)行。

　　第二章 組織管理

　　第五條 項目管理主體包括項目主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目歸口管理部門等。項目實施主體包括項目牽頭單位、參與單位和項目負責人等。咨詢專家接受項目管理主體委托，參與項目評審、論證、咨詢等活動。

　　第六條?項目主管部門是科技廳，主要職責是：

　　(一)制定自治區(qū)科技計劃項目相關(guān)管理制度;

　　(二)負責科技計劃總體布局、科技需求凝練，提出年度科技計劃及經(jīng)費預算安排建議;

　　(三)編制和發(fā)布項目申報指南，確定年度支持重點領(lǐng)域和研究方向;

　　(四)組織項目立項、實施、綜合績效評價等管理，對項目組織實施全過程監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決相關(guān)重大問題;

　　(五)指導項目管理專業(yè)機構(gòu)建設(shè);

　　(六)建設(shè)和管理自治區(qū)科技專家?guī)?、自治區(qū)科技計劃管理信息系統(tǒng);

　　(七)按照相關(guān)規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第七條?項目管理專業(yè)機構(gòu)是科技廳所屬相關(guān)事業(yè)單位，主要職責是：

　　(一)接受科技廳指導、委托，協(xié)助開展項目管理相關(guān)工作;

　　(二)客觀反應項目管理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出相關(guān)建議;

　　(三)嚴格遵守項目管理工作紀律，保守項目技術(shù)秘密。

　　第八條?項目歸口管理部門包括盟市科技管理部門、自治區(qū)有關(guān)部門、自治區(qū)直屬高等院校和科研院所、中央駐自治區(qū)企事業(yè)單位、經(jīng)科技廳核準的其他單位，主要職責是：

　　(一)負責本地區(qū)、本部門科技計劃項目組織申報、審核推薦、監(jiān)督管理工作;

　　(二)審核項目單位、項目人員、項目材料的完整性和合規(guī)性;

　　(三)監(jiān)督項目的實施和經(jīng)費使用，督促項目承擔單位和項目負責人按期實施和完成項目;

　　(四)協(xié)調(diào)項目的實施推進，及時向項目主管部門報告項目實施中難以協(xié)調(diào)和解決的問題，提出工作建議;

　　(五)協(xié)助或接受科技廳委托開展項目檢查、綜合績效評價工作，協(xié)調(diào)推動項目成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應用示范;

　　(六)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第九條?項目承擔單位包括項目牽頭單位和項目參與單位，負責具體項目組織實施，主要職責是：

　　(一)嚴格執(zhí)行科技計劃各項管理規(guī)定，落實項目實施配套資金和其他保障條件;

　　(二)項目牽頭單位是項目實施的責任主體,應建立健全科研、財務、誠信等內(nèi)部管理制度，及時將科研經(jīng)費撥付到各參與單位，對項目參與單位、項目負責人和項目參與人員進行管理;

　　(三)項目參與單位應接受項目牽頭單位的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，項目管理主體一般不直接對項目參與單位進行管理;

　　(四)落實任務書各項條款，完成主要目標和任務;

　　(五)按要求及時報告項目進展情況、執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序要求報批項目需要調(diào)整的事項;

　　(六)接受指導、檢查，配合做好項目監(jiān)督、綜合績效評價等工作，建立完整項目檔案;

　　(七)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第十條?項目負責人主要職責及基本要求是：

　　(一)項目負責人是項目實施的直接責任人，須嚴格執(zhí)行科技計劃各項管理規(guī)定;

　　(二)負責項目組織和協(xié)調(diào)，嚴格執(zhí)行任務書要求，按規(guī)定規(guī)范使用項目經(jīng)費;

　　(三)按要求提交相關(guān)材料，對填寫、提交材料的真實性、有效性和完整性直接負責;

　　(四)履行項目合作協(xié)議、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責任和義務;

　　(五)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第十一條?咨詢專家接受項目管理主體聘請，參與項目評審、論證、咨詢等活動，主要職責及基本要求是：

　　(一)遵守公平、公正、保密和回避原則，獨立、客觀提出評審、論證、咨詢等意見;

　　(二)具備所受委托咨詢論證事項的業(yè)務能力和水平，對所提出的意見建議真實性、可靠性負責;

　　(三)不得以任何方式獲取不正當利益，不得有“請托”行為;

　　(四)嚴守論證咨詢對象技術(shù)和商業(yè)秘密，不得對外透露、泄露評審論證結(jié)果;

　　(五)按照規(guī)定應當履行的其他職責。

　　第三章 項目申報和立項

　　第十二條?指南發(fā)布。科技廳在廣泛征集需求，凝練研究方向的基礎(chǔ)上，分類編制年度項目申報指南，明確重點支持領(lǐng)域、發(fā)布范圍、項目遴選和組織實施方式、申報時限等。項目申報實行全流程網(wǎng)上申報受理，涉密項目或另有要求的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對突發(fā)、緊急的科技需求，可采取一事一議、特事特辦方式，啟動項目。

　　第十三條 項目組織方式。根據(jù)不同任務類型可采取下列項目遴選機制和組織實施方式。

　　競爭擇優(yōu)。在全區(qū)范圍內(nèi)公開競爭，擇優(yōu)確定項目承擔單位及團隊。

　　定向委托。對戰(zhàn)略目標明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、典型應用示范區(qū)域特征明顯的科技任務，可采用定向委托方式。

　　揭榜掛帥。由技術(shù)需求方提出技術(shù)研發(fā)需求和成果轉(zhuǎn)化需求，通過公開發(fā)榜等形式，組織社會力量揭榜攻關(guān)。

　　賽馬制。針對戰(zhàn)略意義重大、風險較高的攻關(guān)任務，可面向不同技術(shù)路線同時組織多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)。

　　長周期項目。通過滾動支持方式，對自治區(qū)科技創(chuàng)新具有重要帶動作用的高層次創(chuàng)新人才及團隊、重大創(chuàng)新平臺等,擇優(yōu)給予長期穩(wěn)定支持。

　　非共識項目。對以重大原始創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新為核心的科技任務，經(jīng)領(lǐng)域內(nèi)高水平專家實名推薦，通過建立項目評審綠色通道予以立項。

　　第十四條?組織申報。符合條件的單位根據(jù)項目指南要求，主動申請，項目歸口管理部門對項目申報單位和項目負責人資質(zhì)、項目申報書等材料進行初審，審核通過后推薦至科技廳。

　　項目牽頭單位原則上應為自治區(qū)內(nèi)注冊滿1年的獨立法人單位;多個單位聯(lián)合申報項目的，須簽訂項目聯(lián)合申報協(xié)議，并明確項目牽頭單位;區(qū)外高等院校、科研院所、企業(yè)等可作為合作單位參與項目申報。

　　項目負責人原則上不超過60周歲，涉及揭榜掛帥、賽馬制、長周期和非共識項目及申報指南另有要求的除外;項目負責人應具備相關(guān)研究領(lǐng)域的學術(shù)背景或技術(shù)優(yōu)勢，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力;項目負責人牽頭承擔的自治區(qū)科技計劃在研項目一般不超過2項，自然科學基金項目不在限項范圍內(nèi)，申報指南另有要求的除外;在定向委托、揭榜掛帥、非共識項目中須明確首席專家，首席專家作為項目負責人，對項目實施全面負責。

　　項目申報單位和項目負責人無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。

　　第十五條?項目受理?？萍紡d依據(jù)項目歸口管理部門推薦文件和推薦項目清單，受理申報項目。

　　第十六條?形式審查。科技廳對所受理項目進行形式審查，通過的進入評審論證環(huán)節(jié)。

　　第十七條?評審論證。采取通訊評審、會議評審等方式開展，同一指南中同一研究方向項目，應實行同一種評審方法，擇優(yōu)確定項目承擔單位。咨詢專家選聘按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技專家?guī)旃芾磙k法》執(zhí)行。

　　第十八條?立項公示。根據(jù)項目申報指南要求和評審結(jié)果，科技廳按照擇優(yōu)支持原則提出擬立項項目及資金分配建議;在符合保密規(guī)定的前提下，科技廳通過官方網(wǎng)站等渠道對擬立項項目進行不少于5個工作日的公示。對公示無異議或異議核實不成立的予以立項。

　　第十九條?任務書簽訂。科技廳與項目歸口管理部門、項目牽頭單位共同簽訂任務書;任務書內(nèi)容須與項目申報書相一致，不得變更項目承擔單位和項目負責人，不得降低考核指標。財政廳會同科技廳下達資金，除揭榜掛帥、定向委托、賽馬制、非共識項目外，原則上區(qū)外參與單位經(jīng)費分配額度不得過半。

　　第二十條?撤銷立項。存在以下情形的，應予撤銷立項：

　　(一)在項目申報階段偽造或編造申報材料，騙取立項資格的;

　　(二)未按相關(guān)要求提交并簽訂任務書及相關(guān)材料的;

　　(三)在簽訂任務書階段，項目承擔單位書面申請撤銷立項或發(fā)現(xiàn)其存在嚴重失信行為的;

　　(四)已完成項目評審論證，在簽訂任務書階段變更項目牽頭單位和項目負責人的;

　　(五)存在操縱專家、項目管理專業(yè)機構(gòu)等行為的;

　　(六)存在撤銷立項的其他情況。

　　被撤銷項目已下達支持資金的，財政資金按相關(guān)規(guī)定處理。

　　第四章 實施管理

　　第二十一條?重大事項報告。項目承擔單位須履行重大事項報告制度，主要包括項目調(diào)整、項目終止等;項目承擔單位不能履行此職責的，由項目歸口管理部門向科技廳報送有關(guān)情況，并提出處理建議。

　　第二十二條 牽頭單位履責。項目牽頭單位應根據(jù)任務書確定的目標任務和分工，履行項目組織實施主體責任和義務，按進度完成任務目標。

　　第二十三條?項目年度報告。對自治區(qū)本級財政科技專項資金300萬元(含)以上的科研項目，實施項目年度報告和中期檢查制度，項目牽頭單位應于每年11月底前將項目年度實施報告報送科技廳;項目實施時間不足3個月的，可在下一年度一并上報。

　　對自治區(qū)本級財政科技專項資金300萬元以下的科研項目，由項目歸口管理部門實施項目年度報告和中期檢查制度，并于每年12月底前向科技廳提交年度項目總體實施情況報告，基礎(chǔ)研究計劃等項目除外。

　　第二十四條?項目調(diào)整。項目實施過程中須對以下重大事項作出必要調(diào)整的，應按程序報批或報備。確有必要的組織專家進行論證。

　　(一)涉及項目實施周期及項目研究目標和考核指標等重大調(diào)整事項的，項目牽頭單位及時提出申請，經(jīng)項目歸口管理部門初審后，報科技廳審核批復。

　　(二)項目牽頭單位、項目負責人原則上不允許變更。因機構(gòu)改革、撤并等特殊情況確須調(diào)整的，項目牽頭單位應及時提交情況說明并提供保證完成科研任務的承諾，經(jīng)項目歸口管理部門初審后，報科技廳審核批復。

　　(三)項目實施過程中研究方案、技術(shù)路線變更的，由項目牽頭單位組織專家進行論證;涉及參與單位、參與人員變更的，項目人員和項目單位協(xié)商一致可自主變更，變更事項在確保不降低考核指標的前提下，由項目牽頭單位逐級向項目歸口管理部門和科技廳備案。

　　(四)項目因客觀原因不能按期完成，須申請延期的，由項目承擔單位提請，經(jīng)項目歸口管理部門初審后，報科技廳作出批復意見，項目延期只能申請1次，一般不超過1年。

　　(五)涉及經(jīng)費預算調(diào)整的，按照自治區(qū)財政科技專項資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條 項目終止。項目實施過程中有以下情形之一的，項目牽頭單位應及時提出終止項目，不能主動申請的由項目歸口管理部門提出項目終止建議，報科技廳審核批復?？萍紡d根據(jù)實際情況可直接作出終止項目的決定。

　　(一)經(jīng)實踐證明，項目無法實現(xiàn)任務書約定的任務且無改進辦法的;

　　(二)完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致項目無法正常進行的;

　　(三)項目實施過程中出現(xiàn)嚴重問題，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改的;

　　(四)因國家或自治區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、市場等發(fā)生重大變化，項目無法繼續(xù)實施的;

　　(五)通過偽造或者編造申請材料，騙取立項的;

　　(六)項目承擔單位因破產(chǎn)等原因?qū)е马椖繜o法實施的;

　　(七)項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重糾紛或嚴重科研失信行為的;

　　(八)不配合項目管理和監(jiān)督檢查的;

　　(九)項目財政經(jīng)費使用不符合要求，存在截留、挪用、擠占等行為的;

　　(十)項目組織管理不力導致項目無法進行的;

　　(十一)存在其他嚴重行為導致項目無法進行的。

　　第二十六條 項目終止處理。項目牽頭單位應對已開展的工作、經(jīng)費使用、階段性成果等情況作出書面報告，并作出經(jīng)費決算或?qū)徲媹蟾妫幹瀑Y產(chǎn)清單，經(jīng)項目歸口管理部門初審后，報科技廳核查，財政資金按相關(guān)辦法執(zhí)行。

　　第五章 綜合績效評價

　　第二十七條?綜合績效評價內(nèi)容。對任務書約定需要綜合績效評價的項目，實施一次性綜合績效評價。綜合績效評價重點包括項目任務完成情況和經(jīng)費管理使用情況等。

　　第二十八條?綜合績效評價時限。項目牽頭單位應在項目實施期滿3個月內(nèi)提出結(jié)項申請，項目下設(shè)課題的須由項目牽頭單位完成全部課題驗收后方可提出項目結(jié)題申請;項目未下設(shè)課題的，直接開展項目綜合績效評價。在項目實施期已全面完成任務書規(guī)定各項指標的，可申請?zhí)崆敖Y(jié)項。綜合績效評價一般應在項目執(zhí)行期結(jié)束后6個月內(nèi)完成。

　　第二十九條 綜合績效評價組織。科技廳負責、項目管理專業(yè)機構(gòu)協(xié)助組織開展綜合績效評價，綜合績效評價組織單位(以下簡稱“組織單位”)主要包括項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目歸口管理部門，具體分工如下：

　　(一)專項經(jīng)費100萬元以上的項目，項目歸口管理部門對項目牽頭單位的相關(guān)材料進行初審后，由項目管理專業(yè)機構(gòu)組織開展綜合績效評價;

　　(二)項目歸口管理部門為自治區(qū)委辦廳局的項目，由項目管理專業(yè)機構(gòu)組織開展綜合績效評價;

　　(三)專項經(jīng)費100萬元及以下的項目，由項目歸口管理部門組織開展綜合績效評價。

　　基礎(chǔ)研究計劃等項目按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，科技廳對綜合績效評價工作進行指導和檢查，對已完成綜合績效評價的項目及評價結(jié)果開展隨機抽查。

　　第三十條 科技報告制度。申請綜合績效評價的項目，除涉及保密的，按照任務書要求提交科技報告，并作為開展綜合績效評價的前置條件，通過科技報告審核的項目方可提交綜合績效評價材料;項目管理專業(yè)機構(gòu)須在15個工作日內(nèi)完成提交的科技報告審核工作。

　　第三十一條 綜合績效評價評前審查。項目管理專業(yè)機構(gòu)收到綜合績效評價申請后，對項目承擔單位提交的相關(guān)資料完整性、合規(guī)性開展評前審查，并出具評前審查意見。評前審查合格的項目，方可由組織單位開展綜合績效評價。

　　第三十二條?綜合績效評價方式。根據(jù)不同項目類型，可采取同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現(xiàn)場核查等方式組織開展項目綜合績效評價。

　　第三十三條?綜合績效評價結(jié)論。包括通過、不通過、結(jié)題3類。

　　(一)按期完成任務書規(guī)定的主要目標任務且經(jīng)費使用符合規(guī)定的，綜合績效評價結(jié)論為“通過”，等級分為優(yōu)秀、良好、合格。

　　(二)凡存在以下情形之一的，綜合績效評價結(jié)論為“不通過”。

　　1.任務書約定的主要目標和任務未完成的;

　　2.提供的文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假的;

　　3.未按任務書約定提交科技報告，不配合監(jiān)督檢查，未按相關(guān)要求報批重大事項的;

　　4.財政專項經(jīng)費使用存在嚴重問題，拒不配合綜合績效評價的;

　　5.不符合通過綜合績效評價的其他情況。

　　(三)因不可抗拒因素未完成任務書確定的主要目標和任務的，綜合績效評價結(jié)論為“結(jié)題”，不納入科研信用評價記錄。

　　項目綜合績效評價結(jié)論為“通過”的，其結(jié)余資金按規(guī)定留歸項目承擔單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出。結(jié)論為“結(jié)題”“不通過”的，財政資金按相關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十四條 暫緩和整改。對提供資料不詳、難以判斷等導致綜合績效評價結(jié)論爭議較大或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩形成綜合績效評價結(jié)論。項目牽頭單位須在暫緩之日起6個月內(nèi)補充資料或整改后，重新申請綜合績效評價，暫緩最多1次，再次評價仍存在結(jié)論爭議較大的，結(jié)論為“不通過”。

　　第三十五條 結(jié)論反饋。項目綜合績效評價工作結(jié)束3個月內(nèi)，項目管理專業(yè)機構(gòu)將項目綜合績效評價結(jié)果報科技廳同意后，下達綜合績效評價結(jié)論。

　　第三十六條?科技成果登記。項目績效評價結(jié)論為通過的，應在1個月內(nèi)辦理科技成果登記。項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、轉(zhuǎn)化和使用，按照事先簽署協(xié)議執(zhí)行，無相關(guān)協(xié)議的，按照國家和自治區(qū)有關(guān)法律法規(guī)及政策執(zhí)行。

　　第六章 監(jiān)督與誠信管理

　　第三十七條?建立全過程嵌入式的監(jiān)督檢查模式?？蒲姓\信管理覆蓋項目申報、評審、立項、專家選用、項目實施、綜合績效評價全過程，相關(guān)責任主體要信守承諾、履行義務、遵守科學技術(shù)活動規(guī)范等。

　　第三十八條?因主觀因素造成項目終止的、綜合績效評價結(jié)論為“不通過”的，按相關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第三十九條?監(jiān)督檢查工作以自治區(qū)科技計劃相關(guān)制度、項目申報指南、任務書、合作協(xié)議和科研誠信承諾書等作為依據(jù)，加強監(jiān)督檢查工作協(xié)同和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，避免重復和多頭檢查。在項目實施期內(nèi)，除特殊情況外，現(xiàn)場監(jiān)督檢查不超過1次。

　　第四十條?項目牽頭單位、項目負責人、咨詢專家、項目管理專業(yè)機構(gòu)工作人員等須簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾責任。對項目申報單位及其法人、項目負責人開展立項前信用審核;專家實行利益回避制度，從嚴管理和使用評審專家。

　　第四十一條?營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍，涉及容錯免責事項的，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技創(chuàng)新工作容錯免責清單(試行)》執(zhí)行。樹立以信任為前提的科研管理理念，落實《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設(shè)的實施方案》要求。針對具體監(jiān)督檢查、科研誠信管理事項，嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法提到涉及財政資金事項按相關(guān)規(guī)定處理的，嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級科技專項資金管理辦法》執(zhí)行。

　　第七章 附則

　　第四十二條?自治區(qū)科技計劃項目涉及保密的，按照國家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十三條?本辦法自發(fā)布之日起施行，《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》(內(nèi)科發(fā)〔2022〕4號)同時廢止，尚在組織實施期內(nèi)的項目管理，如與本辦法要求不一致，以本辦法的規(guī)定為準。自治區(qū)其他科研項目管理，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十四條?本辦法由科技廳負責解釋。

　　來源：內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳